Archivist Broker
Communication avec les clients, vérification de l’identité des clients (KYC) et recherche pour les courtiers et les gestionnaires d’actifs. Chaque déclaration est rattachée à sa source et traitée au sein même de votre organisation.
Comment nous faisons grimper les résultats
1) Communication personnalisée avec les investisseurs
Chaque client reçoit son propre bulletin.
- Analyse l’historique, le portefeuille et le profil de chaque client
- Réorganise le bulletin interne en fonction de chaque client
- Rédige en quelques minutes, chaque énoncé étant lié à sa source
- Un conseiller approuve chaque ébauche avant sa diffusion.
2) KYC et profil client à 360°
Tous les documents concernant un client, en un seul coup d’œil.
- Formulaires de compte, tests d’adéquation, correspondance
- Documents manquants ou périmés signalés
- Chaque ligne ouvre le document qui s’y rapporte
- Fonctionne de façon autonome ou en complément de vos outils de gestion de la relation client (CRM) et de conformité
3) Base de connaissances pour vos outils d’IA
La qualité de vos robots dépend de la qualité de ce qu’ils lisent.
- Bot de soutien, recherche et bulletins sur une même couche
- Chaque appel ne contient que les passages pertinents et à jour
- De meilleures réponses, moins de jetons, des coûts de calcul réduits
- Conservez votre bot; seule la couche sous-jacente change
4) Couverture et rééquilibrage du portefeuille
Une base de données à jour et référencée pour la prise de décisions en matière de risque.
- Conditions, documents d’émission et procédures au même endroit
- Les vérifications récurrentes s’exécutent automatiquement via CLI et MCP
- Chaque condition contractuelle modifiée par une divulgation ultérieure est signalée
- L’acheminement des ordres et les autorisations restent dans vos systèmes
5) Recherche et sélection de sociétés comparables
Les archives publiques des documents déposés, disponibles dès aujourd’hui.
- Renseignez-vous sur une entreprise ou sur une liste de surveillance complète
- Jusqu’à 100 sociétés par exécution de tableau
- Chaque cellule donne accès au passage correspondant dans le document déposé.
- Dix ans de documents réglementaires nord-américains, BIST en phase pilote
Votre chef des finances et votre équipe de conformité donnent tous deux leur accord
1) Le bon contexte
Les modèles ont besoin du contexte approprié, et non d’un contexte plus vaste.
- La recherche privilégie d’abord les passages pertinents, récents et dont la source est indiquée
- Des réponses plus rapides et plus précises avec moins de données d’entrée
- Rappel de plus de 99 %@100 par rapport à une recherche exacte par voisin le plus proche
- Lorsqu’il n’est pas certain, il le dit
2) Déploiement
Les données des clients restent à l’intérieur de vos limites.
- Vos serveurs, votre nuage ou des points de terminaison conformes
- Peut fonctionner sans accès à un réseau externe
- Modèles locaux, privés ou par abonnement, une seule interface
- Un même socle logiciel, une offre par équipe
- Aligné sur GDPR, GLBA, PIPEDA et KVKK
3) La chambre forte
Le meilleur modèle externe, sans que vos noms quittent votre infrastructure.
- Les noms et les numéros deviennent des noms de code à l’intérieur de vos murs
- Le modèle externe fonctionne sans savoir qui est qui
- Les noms réels réapparaissent sur votre écran, sans jamais quitter votre infrastructure
- Chaque appel à un modèle externe est consigné; aucun recours à ce modèle si le modèle local suffit
4) Comment ça fonctionne
Une question ouverte devient une réponse que vous pouvez vérifier.
- Formulez votre demande en fonction du sujet et de l’objectif, et non en fonction de mots-clés
- Filtrer par entreprise, période, type de document et marché
- Combinaison de recherches structurées, en texte intégral, sémantiques et par graphe
- Chaque énoncé ouvre le passage source sur le même écran
5) Les documents d'abord
La difficulté réside dans les documents, et non dans le modèle.
- Les signatures, les images numérisées et la reconnaissance optique de caractères (OCR) sont gérées en production.
- Un seul PDF assemblé à partir d’au moins huit formats, lu intégralement
- Les différences de format entre les bourses ont été harmonisées
- Une fraction de ce que facturent les fournisseurs de services de conversion en nuage
6) Contrôle d’accès
Les agents d’IA d’une personne voient ce qu’elle peut voir. Rien de plus.
- Sécurité au niveau des lignes, déterminée à côté du document
- Les droits d’accès peuvent être restreints pour un agent d’IA, jamais élargis
- SSO, SCIM et OIDC provenant de votre fournisseur d’identité
- Tous les accès, toutes les exportations et toutes les suppressions sont signés et conservés
